Ogólna procedura prowadzenia kontroli przestrzegania i stosowania przepisów o ochronie środowiska
w zakresie objętym właściwością marszałka województwa, jest w szczególności stosowana do:
- podmiotów, zobowiązanych do prowadzenia ewidencji oraz wykonywania sprawozdawczości związanej
z gospodarowaniem odpadami oraz produktami i opakowaniami,
w tym między innymi w stosunku do przedsiębiorców:
- prowadzących recykling odpadów opakowaniowych;
- eksportujących oraz dokonujących wewnątrzwspólnotowej dostawy odpadów opakowaniowych.
PODSTAWY PRAWNE DO PRZEPROWADZENIA KONTROLI
- art. 53 ustawy z dnia 13 czerwca 2013 r. o gospodarce opakowaniami
i odpadami opakowaniowymi (Dz. U. z 2023 r. poz. 1658 ze zm.),
- art. 70 ustawy z dnia 24 kwietnia 2009 r. o bateriach i akumulatorach
(Dz. U. z 2022 r. poz. 1113 ze zm.),
- art. 379 ust. 2 ustawy z dnia 27 kwietnia 2001 r. - Prawo ochrony środowiska
(Dz. U. z 2024 r. poz. 54),
- art. 47 – 51 ustawy z dnia 6 marca 2018 r. - Prawo przedsiębiorców
(Dz. U. z 2024 r. poz. 236).
ZAKRES PRZEDMIOTOWY KONTROLI
Kontrole obejmują swoim zakresem w szczególności obowiązki wynikające z:
- ustawy z dnia 14 grudnia 2012 r. o odpadach (Dz. U. z 2023 r. poz. 1587 ze zm.),
- ustawy z dnia 13 czerwca 2013 r. o gospodarce opakowaniami i odpadami opakowaniowymi,
- ustawy z dnia 24 kwietnia 2009 r. o bateriach i akumulatorach,
- ustawy z dnia 11 września 2015 r. o zużytym sprzęcie elektrycznym i elektronicznym
(Dz. U. z 2022 r. poz. 1622 ze zm.), - ustawy z dnia 20 stycznia 2005 r. o recyklingu pojazdów wycofanych z eksploatacji
(Dz. U. z 2020 r. poz. 2056 ze zm.), - ustawy z dnia 11 maja 2001 r. o obowiązkach przedsiębiorców w zakresie gospodarowania niektórymi
odpadami oraz o opłacie produktowej (Dz. U. z 2020 r. poz. 1903 ze zm.),
związane m. in. z gospodarowaniem odpadami, prowadzeniem recyklingu odpadów opakowaniowych,
eksportowaniem oraz dokonywaniem wewnątrzwspólnotowej dostawy odpadów opakowaniowych,
z naliczaniem opłaty produktowej, opłaty depozytowej oraz wykorzystaniem środków na publiczne kampanie
edukacyjne. W szczególności w zakresie rzetelnego prowadzenia, sporządzania i przekazywania marszałkowi
województwa informacji, sprawozdań, zestawień, wykazów i dokumentów, dotyczących prowadzonej
działalności.
ORGAN UPRAWNIONY DO PRZEPROWADZENIA KONTROLI
Organem uprawnionym do kontroli przestrzegania i stosowania powyższych przepisów jest marszałek
województwa, który może upoważnić do wykonywania funkcji kontrolnych podległych mu pracowników.
KONTROLOWANE PODMIOTY
Kontroli podlegają:
- przedsiębiorcy w rozumieniu art. 4 ustawy - Prawo przedsiębiorców,
w tym w szczególności:
- prowadzący recykling odpadów opakowaniowych,
- eksportujący oraz dokonujący wewnątrzwspólnotowej dostawy odpadów opakowaniowych
w celu poddania ich recyklingowi, - jednostki organizacyjne niebędące przedsiębiorcami.
WYZNACZANIE PODMIOTÓW DO KONTROLI
Kontrole planuje się i przeprowadza po uprzednim dokonaniu analizy prawdopodobieństwa naruszenia prawa
w ramach wykonywania działalności gospodarczej, a także w przypadku pozyskania informacji, które mogą
dawać podstawę do stwierdzenia nieprawidłowości w zakresie realizacji ustawowych obowiązków.
Analiza obejmuje identyfikację obszarów podmiotowych i przedmiotowych, w których ryzyko naruszenia
przepisów jest największe.
Wyboru kontrolowanych podmiotów dokonuje się po analizie przedłożonych marszałkowi województwa
wykazów i dokumentacji oraz po stwierdzeniu braków, bądź nieprawidłowości w realizacji obowiązków
sprawozdawczych, a także na podstawie doraźnych zgłoszeń.
W oparciu o przeprowadzone analizy tworzony jest Plan kontroli.
Czynności przygotowawcze oraz działania kontrolne przeprowadza zespół kontrolny, składający się
z co najmniej dwóch pracowników upoważnionych przez marszałka województwa.
CZYNNOŚCI POPRZEDZAJĄCE KONTROLĘ
Przed przystąpieniem do kontroli pracownik – kontroler wiodący, posiadający stosowne imienne
upoważnienie marszałka województwa do wykonywania funkcji kontrolnych:
- dokonuje analizy przedłożonych przez wytypowany do kontroli podmiot wykazów, sprawozdań,
dokumentacji, itp., - przygotowuje zawiadomienie o zamiarze wszczęcia kontroli,
- przekazuje zawiadomienie do podmiotu o zamiarze wszczęcia czynności kontrolnych,
- przygotowuje imienne upoważnienie do przeprowadzania danej kontroli.
KONTROLA
- W terminie planowanej kontroli kontrolujący zgłaszają się w siedzibie kontrolowanego podmiotu, miejscu
wykonywania działalności gospodarczej lub, za zgodą lub na wniosek kontrolowanego, w innym miejscu
przechowywania dokumentacji, w tym ksiąg podatkowych, w godzinach pracy lub w czasie faktycznego
wykonywania działalności gospodarczej przez kontrolowanego (kontrola lub poszczególne czynności
kontrolne, za zgodą kontrolowanego, mogą być przeprowadzane również w siedzibie organu kontroli,
jeżeli może to usprawnić prowadzenie kontroli). - Kontroler wiodący przekazuje kontrolowanemu lub osobie przez niego upoważnionej upoważnienie
do przeprowadzenia danej kontroli. Kontrolowany jest zobowiązany do pisemnego wskazania osoby
upoważnionej do reprezentowania go w trakcie kontroli, w szczególności w czasie jego nieobecności.
Dokonuje się sprawdzenia, czy osoba wyznaczona ze strony kontrolowanego podmiotu do uczestnictwa
w kontroli posiada stosowne upoważnienia. - Kontroler wiodący informuje i poucza kontrolowanego przedsiębiorcę o jego prawach i obowiązkach.
- Kontroler wiodący dokonuje pierwszych wpisów w książce kontroli, tj.: oznaczenia organu kontroli,
oznaczenia upoważnienia do kontroli, zakresu przedmiotowego kontroli, daty podjęcia czynności kontrolnych. - Podczas kontroli sprawdzeniu/analizie podlegają, m.in.: faktury zakupu, pozwolenia, ewidencje: odpadów,
opakowań, produktów etc., dokumenty potwierdzające DPR i EDPR, oraz pozostała dokumentacja
pozwalająca na ustalenie stanu faktycznego. - Podczas kontroli dokonuje się również wizji lokalnych terenu, instalacji i urządzeń znajdujących się
w obiektach podmiotu kontrolowanego. - Czynności kontrolne przeprowadzane są w sposób sprawny i możliwie niezakłócający funkcjonowanie
podmiotu. - Czas trwania kontroli jest zgodny z aktualnie obowiązującymi uregulowaniami prawnymi.
- Z przeprowadzonej kontroli sporządza się protokół w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, zawierający
zalecenia pokontrolne wraz z terminem i sposobem ich wykonania. - Przed podpisaniem protokołu kontroler wiodący odczytuje go na głos w obecności kontrolowanego
podmiotu. W przypadku stwierdzenia nieprawidłowości, dotyczących informacji lub danych zawartych
w protokole, uwagi i zastrzeżenia w tym zakresie zamieszcza się w protokole w formie pisemnej. - Protokół podpisują osoby kontrolujące, Dyrektor lub Zastępca Dyrektora Departamentu Środowiska
tutejszego Urzędu, działający z upoważnienia marszałka województwa oraz kierownik kontrolowanej
jednostki. Dokonują także parafowania każdej strony protokołu kontroli. - Kierownik kontrolowanej jednostki zostaje pouczony o prawie zgłoszenia na piśmie, przed podpisaniem
protokołu kontroli, umotywowanych zastrzeżeń lub wyjaśnień do ustaleń w nim zawartych, w terminie
7 dni od dnia otrzymania protokołu kontroli. - Kierownik kontrolowanej jednostki zostaje pouczony o prawie do odmowy podpisania protokołu kontroli,
składając w terminie 7 dni od dnia jego otrzymania pisemne uzasadnienie tej odmowy. - Po zakończeniu czynności kontrolnych, kontroler wiodący dokonuje uzupełnienia pozostałych informacji
w książce kontroli, tj.: daty zakończenia kontroli, zaleceń pokontrolnych oraz zastosowanych
środków pokontrolnych. - Organ kontrolujący monitoruje termin i sposób realizacji zaleceń pokontrolnych.
Dodatkowe informacje:
Urząd Marszałkowski Województwa Łódzkiego
Departament Środowiska
Wydział Baz Danych o Odpadach
al. Piłsudskiego 8, 90-051 Łódź
tel.: 42 663 32 56
KLAUZULA INFORMACYJNA (RODO)